La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos presentó una demanda contra Cumberland DRW el pasado 10 de octubre, acusándola de operar como dealer sin estar debidamente registrada. Según la SEC, Cumberland ha facilitado la venta de más de 2.000 millones de dólares en criptoactivos desde 2018, incumpliendo así las normativas federales de registro.
La SEC sostiene que la firma operó como broker/dealer no registrado tanto en sus operaciones de trading propietarias como en las realizadas a través de intercambios de criptoactivos de terceros. La agencia busca un fallo judicial que imponga sanciones permanentes, el retorno de ganancias obtenidas de manera ilegal, intereses previos al juicio y multas civiles.
Tokens bajo la lupa
Entre los activos que maneja Cumberland, la SEC ha señalado cinco tokens en particular como valores: Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) y Filecoin (FIL). La agencia ya había identificado previamente estos activos como valores, lo que respalda sus acusaciones de que Cumberland actuó ilegalmente sin el registro adecuado. En su denuncia, la SEC cita la Ley del Mercado de Valores de 1934, argumentando que Cumberland violó la Sección 15(a) al no registrarse como dealer de valores.
Demanda de la SEC contra Cumberland DRW. Fuente: Pacer
Respuesta de Cumberland a la SEC
En respuesta, Cumberland afirmó en una publicación que se registró como dealer-broker en 2019, aunque posteriormente descubrieron que dicho registro solo aplicaba a Bitcoin y Ether. Adoptando un tono desafiante, la empresa señaló que es solo el "último objetivo" del enfoque de la SEC hacia los activos digitales, insinuando que las medidas regulatorias de la agencia son parte de un patrón más amplio que busca frenar la industria de las criptomonedas.
En cuanto a los otros tokens involucrados, la empresa aún no ha dado mayores detalles sobre su posición frente a las acusaciones, aunque se espera que amplíe su defensa en los próximos días.
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